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中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司

综合优势

(一) 公司整体实力雄厚,抗风险能力强

中信证券是国内资本规模最大的证券公司,也是目前20家企业年金基金投资管理人中资本金实力最强的公司。截至2013年底,公司注册资本金110.17亿元,总资产2710.73亿元,净资产876.41亿元。雄厚的资本实力为公司的企业年金业务的可持续发展奠定了坚实的资本基础。

(二) 公司作为上市公司,运作规范、信息透明,风险控制能力强

中信证券是中国境内首家公开发行上市的证券公司(2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市,股票代码600030),是国内首家H股上市的证券公司(2011年10月6日在港交所挂牌上市,股票代码“6030,HK”),也是20家企业年金基金投资管理人中唯一的上市公司,运作规范、信息透明,风险控制能力强。

(三) 资产管理行业龙头

公司为券商资产管理龙头,根据证券业协会统计,公司2009-2013年受托资产管理规模持续为券商之首。截止到2013年底,中信证券受托管理资金本金总额5040亿元,占市场份额9.7%,市场排名第一。

中信证券是国内唯一一家同时具有企业年金、全国社保基金境内委托和全国社保基金转持股份的投资管理人资格的机构。

(四) 公司拥有十六年丰富的年金及养老金投资管理经验和优秀的投资业绩

中信证券自1998年开始投资管理补充养老保险(企业年金基金),并于2005年首批获得企业年金基金投资管理人资格,2009年首批管理全国社保基金转持股份。2010年成为全国社保基金投资管理人。2012年成为保监会认可的保险资金管理人。截至2013年底,中信证券经过十六年的投资管理实践,获得了宝贵的投资管理经验,同时炼就了一支成熟、稳定的投资管理团队。中信证券投资管理企业年金基金的十六年间,每年的投资收益率有高有低,但在每个会计年度均给单个年金基金委托账户获得正收益,而且取得了长期稳健的投资收益率。1998-2013年十六年的年均投资收益率为10.63%。

多年来,我方管理年金的投资业绩长期超越同期市场平均水平

2007年人社部首次公布全市场的年金投资业绩,以人社部口径(统计运作满1年账户)计算,我司2007年-2013年收益率长期高于市场平均收益率。其中:2008年收益率5.71%,高于同期市场平均收益率-1.83%;2011年收益率1.68%,高于同期市场平均收益率-0.78%。

注:“市场平均”数据来自人力资源和社会保障部。各年份收益率的计算方法为各年份满1年运作账户的收益率进行期间平均资产加权平均。累计算法为简单累计。

(五) 投资管理能力获社保基金认可。

我司自2009年开始管理全国社保基金转持股份。2010年获得全国社保基金境内投资管理人资格。2011年开始管理社保某债券组合,2012年开始管理社保某股票组合。

(六) 公司的债券业务优势为企业年金基金的债券投资提供支持

公司拥有目前国内最为全面的债券业务平台,覆盖国内所有债券产品,为客户提供最为全面的服务。自1999年以来,公司承销债券连续多年为证券公司之首;2009年债券融资总额1,391.17亿元,其中债券主承销金额487.04亿元,同业排名第一;2010年债券融资总额759.98亿元,同业排名第一。2011年债券承销1534亿,按承销金额计市场份额约5.6%,排名同业第一。2012年债券承销2154亿元,市场份额5.1%,排名同业第一。2013年债券主承销1595亿元,市场份额4%,排名同业第一。凭借公司强大的债券业务优势,可以为企业年金的投资提供优质债券。2002年至2005年、2008年公司被《亚洲货币》评选为“中国最佳债权融资行”。2007年-2009年荣膺《 IFR Asia 》(国际评论亚洲)“中国最佳债券行”。2008年被《亚洲金融》评为“中国最佳债权融资行”。2011年被《财资杂志》(The Asset)评选为“中国最佳债权融资行”,被《证券时报》被选为“最佳债券承销投行”。

我方拥有完善的固定收益类信用投研团队为年金客户投资ppn、信托等固定收益类资产进行服务:一流的专业团队进行项目选择、尽职调查等工作,为年金资金寻求优质的投资标的,同时防范所投资信托、PPN和信用债等信用类资产的信用风险。

强大的信用投资能力,配合多年的年金管理经验形成的大部分资产配置于稳定类资产的投资策略,为年金资产每年的稳健收益提供保障。

(七) 公司的股票承销业务优势为企业年金基金谋求增值机会

中信证券作为国内一流的股票承销机构,为国内大型重点企业和高成长企业的改制、上市等股权融资活动提供专业服务,拥有很强的定价能力。中信证券可在制度许可的前提下,为企业年金获取战略配售等良好的投资机会;另外,定价能力较强;有利于个股及投资时机的选择,提升投资收益。

2007年股票主承销金额达1555亿元,占市场份额20%;2008年A股承销募集资金684.06亿元,市场份额16.44%,位列市场第一。2009年A股主承销募集资金864.90亿元,位列市场第一。2010年A股主承销募集资金1,122.20亿元,位列市场第二。2011年股票主承销金额838亿,占市场份额10.2%,位列市场第二。2012年股票主承销506亿元,市场份额10.5%,位列市场第二。2013年股票主承销543亿元,市场份额10.9%,位列市场第二。2004、2007、2008年评选为《亚洲货币》“中国最佳股权融资行”,2007、2008年评选为“中国最佳经纪行”。2009年被《亚洲金融》评为“中国最佳股权行”。2011年荣膺《IFR Asia》(国际评论亚洲)和《亚洲金融杂志》(FinanceAsia)“中国最佳股权融资行”;荣获第五届新财富最佳投行—大项目业务能力最佳投行奖第一名;证券时报2011中国区优秀投行—主板最佳投行。

国务院的优先股意见中明确提出企业投资优先股免税,社保和年金投资优先股不受证券投资比例限制,意在鼓励年金账户对优先股的投资。而对于优先股的配售,比照股票再融资的规则,证券公司对非公开发行的优先股有一定的自主权和影响力,公开发行的优先股还需等待更多具体规则。我司的投行业务优势仍然可以在优先股投资方面为年金账户创造价值。

(八) 信托投资优势

1、 项目储备丰富:中信证券作为国内领先的投资银行,拥有大量优质项目储备,可为我们的年金客户量身定制低风险、稳健收益的信托产品。

2、 拥有为企业年金设计专属信托计划的能力:

(1) 在项目储备中选择符合年金风险收益要求的项目设计信托产品。

(2) 根据相关法规的要求选择符合要求的信托公司作为渠道。

(3) 投行与资管高度协同合作:在项目运作前期即与客户沟通设计产品期限与收益率。

(4) 高效的沟通模式:在项目开始发售时与客户及时沟通进行投资决策。

(5) 根据法规要求为年金配置相应比例的信托计划。 为客户需要投资的集合信托寻找匹配的共同投资人。

3、 拥有丰富项目经验及大量长期客户有助项目顺利成立:中信证券2012年设计并销售的 信托计划占全市场信托计划份额的5%,相当于中大型信托公司的份额。

4、 已进行的年金信托投资情况:2013年,已有部分大型客户申购我司配置的信托计划。未来我司将继续利用集团优势在市场上为委托人寻找优质信托项目,以提升账户业绩。

同时,我司为年金客户根据需求量身定制适合年金投资的信托计划,例如,我司可将客户的企业融资需求对接企业年金的投资需求,此专属定制的信托计划的设计、设立、投资均由我司完成。我司将为客户寻找具有价格和服务竞争力的、符合年金投资要求的信托公司提供服务。

(九) 公司的强大研究实力为企业年金基金投资提供有力支持

中信证券研究团队经过数年的发展,现已在国内同行业中处于领先地位,具有较强的市场影响力。2006年至2012年连续在最具市场影响力的“新财富”最佳分析师评选中获得“本土最佳研究团队第一名”。中信证券的研究报告已成为包括企业年金基金投资管理人在内的各类机构投资者必备的研究报告。一流的研究实力保障了公司在企业年金基金投资方面具有绝对领先的优势。

(十) 投资团队实力雄厚,团队稳定性好

中信证券负责企业年金的投资团队超过10人,平均金融从业年限超过10年,平均司龄超过8年。

中信证券特别重视业务团队的稳定性,始终把建设一支对客户高度负责的专业化、高素质的稳定的团队作为公司重要的人力资源发展战略。中信证券对企业年金投资、研究人员注重中长期考核,要求投资经理坚持长期投资理念,不拿客户资产作为短期业绩的赌注。

我们十分愿意将我公司投资管理企业年金基金的丰富经验与资源,充分运用于贵方的企业年金基金投资管理中。