2011年1月10日,深圳证监局下发了《关于开展深圳辖区证券公司投行业务专项治理活动的通知》(深证局机构字[2011]7号),要求深圳辖区各证券公司针对投行业务开展专项治理。

公司对本次专项治理活动高度重视,成立了公司投行业务专项治理活动工作组。1月下旬,董事会研究审议通过《投行业务专项治理活动工作计划》后,公司召开了投行业务专项治理活动培训会,积极推进投行业务专项治理各项工作。

一、工作目标

本次专项治理活动旨在推动公司整顿和完善投行业务内控制度和业务流程,敦促从业人员勤勉尽责,进一步规范公司及公司从业人员执业行为,提高投行业务执业质量,树立公司诚信、专业、合规的良好形象。公司将以本次专项治理活动为契机,针对公司在制度层面、执业层面和管理层面存在的主要风险和问题,展开全面自查,深入剖析原因,采取有效措施加以整改,进一步提高公司投行业务的执业质量和水平。

二、工作安排

(一)查找问题阶段(2011年1月12日-5月31日)

1、2011年1月中旬,公司成立投行业务专项治理活动工作组领导小组,负责本次专项治理活动的具体落实和协调。

2、2011年1月下旬,公司召开董事会会议,审议公司《投行业务专项治理活动工作计划》,研究分析公司投行业务存在的主要问题和风险。

3、2011年2月下旬,公司组织专项治理工作组、投行部门和各内控部门人员参加的公司投行业务专项治理培训宣导会。

4、2011年3月中旬至4月中旬,公司投行业务专项治理检查小组全面同步开展专项治理的重点检查工作。

5、公司每月10日前向深圳证监局报送月度《投行业务专项治理活动进展情况报告》。

6、2011年5月上旬,公司投行业务专项治理活动工作组结合前阶段活动开展情况、投行业务内部控制自我评价情况、自查发现的问题以及风险点、下一步的整改计划及相关的责任人和问责结果,完成公司《投行业务专项治理活动自查报告》。2011年5月31日前,公司向深圳证监局报送《投行业务专项治理活动自查报告》。

(二)整改完善阶段(2011年6月1日-8月31日)

1、2011年6月-8月,公司针对前阶段自查发现的问题以及深圳证监局督导提出的问题,切实采取整改措施,同时完善投行业务管理和内控流程,完善落实保荐代表人管理和问责机制,建立投行业务治理的长效机制。

2、2011年7月-8月,公司每月10日前向深圳证监局报送月度《投行业务专项治理活动进展情况报告》。

3、2011年8月上旬,检查小组针对活动总体情况、自查发现问题、整改措施及效果、长效机制建设情况、后续整改计划、工作建议等内容,完成公司《投行业务专项治理活动整改总结报告》。

4、2011年8月下旬,公司召开董事会,审议公司《投行业务专项治理活动整改总结报告》。

(三)检查验收阶段(2011年9月1日-l0月31日)

2011年9月-10月,深圳证监局将开展为期两个月的检查验收工作。公司将积极配合深圳证监局组织实施对公司投行业务制度建设情况、项目质量情况、人员执业情况、问责情况、内部管理情况以及专项治理活动开展情况的现场检查验收工作,并持续开展后续整改工作。

为了保证本次投行专项治理活动取得实效,我公司将切实按照深圳证监局的要求,建立健全自查自纠工作机制,加大检查工作力度,并在自查基础上建立投行业务治理长效机制,真正达到预期目标。


深圳证监局投行业务专项治理活动举报电话、传真和邮箱

电话:0755-83260607

传真:0755-83260312

邮箱:szjgc@csrc.gov.cn